ジョナサン・ステンペル
［ニューヨーク（ロイター）］アーケゴス・キャピタル・マネジメントの創設者ビル・ファン氏は、360億ドルの会社を潰し、貸し手に100億ドル以上の損害を与えた市場操作計画を実行した罪で、懲役21年を科せられるべきだと連邦検察が金曜日に発表した。
マンハッタンの連邦検事局の検察官も深夜の裁判所への提出で、水曜日に予定されている判決でファン氏に123億5,000万ドルの没収と被害者への賠償金の支払いを求めた。
21年の刑期は米国のホワイトカラー犯罪事件としては異例に長く、顧客から数十億ドルを盗んだ罪でFTX仮想通貨取引所創設者サム・バンクマン・フリード氏が3月に有罪判決を受けて受刑した刑期よりわずか4年短い。
検察はファン氏を「悔い改めない再犯者」と呼び、「自分には罪がないと判断している」とみられる。
彼らは、ファン氏の元ヘッジファンド、タイガー・アジア・マネジメントによる通信詐欺に対する2012年の有罪答弁と、ファン氏の弁護士らによる11月8日の60歳の顧客がアルケゴスでの活動のために刑務所に入れないよう求めたことを挙げた。
検察当局は、「ビル・ファン氏は個人のヘッジファンドを利用して米国の株式市場を改変し、取引相手に数十億ドルの損失を与えた詐欺行為を行った」と述べた。 「彼は、以前に証券詐欺をしないよう命令を受けていたにもかかわらず、その詐欺を追求した。そして今でも彼には何の反省もない。」
検察側は、重大な量刑は「最も傲慢な投資家に対しても、彼らの壮大な計画が重刑に処されるだろうというシグナルとなるだろう」と付け加えた。
黄氏の弁護士は営業時間外のコメント要請にすぐには応じなかった。
ファン氏は7月、証券詐欺や通信詐欺、ゆすり共謀など10件の刑事罪で有罪判決を受けた。
検察は同氏が、いわゆるトータル・リターン・スワップを通じて積極的に資金を借り入れ、バイアコムCBSなどのメディア株やテクノロジー株に集中的に賭けることができるよう、アルケゴスのポートフォリオについて銀行に嘘をついたとして告発した。
ファン氏は株式へのエクスポージャーを1600億ドル蓄積したが、価格が下落し始めたため追証に応じることができなかった。
これが2021年3月のアルケゴスの破綻につながり、さまざまな銀行がファン氏のスワップを裏付ける株式を手放したため、現在はUBSの一部であるクレディ・スイスや野村ホールディングスなどの銀行に大きな損失をもたらした。
ファン氏は２カ月の裁判で証言しなかった。彼は有罪判決に対して控訴するとみられている。
黄氏の弁護士らは、黄氏に懲役刑を課さないことを求める中で、検察は黄氏の嘘が銀行に損失を与えたことを証明しておらず、証明することもできないと述べた。彼らは、ファン氏の年齢、心血管疾患、慈善活動、再犯のリスクの低さも、彼を刑務所に入れることには重くのしかかると述べた。
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